規章制度

公司(si)的(de)(de)規章制度進一步(bu)界定了公司(si)的(de)(de)治理(li)(li)模(mo)式、公司(si)事(shi)(shi)務(wu)的(de)(de)處理(li)(li)方式、董事(shi)(shi)會(hui)的(de)(de)組成及行(xing)事(shi)(shi)原(yuan)則、以(yi)及公司(si)高(gao)管的(de)(de)具(ju)體職責。

第一條

股東

第 1 款會議地點。 股(gu)(gu)東(dong)大會應在(zai)俄亥(hai)俄州(zhou)(zhou)(zhou)辛辛那提市的漢密(mi)爾(er)頓縣(xian)舉(ju)行(xing)，但(dan)股(gu)(gu)東(dong)或董事會有權決(jue)定(ding)在(zai)俄亥(hai)俄州(zhou)(zhou)(zhou)州(zhou)(zhou)(zhou)內或州(zhou)(zhou)(zhou)外(wai)的其(qi)他地方舉(ju)行(xing)股(gu)(gu)東(dong)大會，年度會議或董事選舉(ju)會議除外(wai)。董事會有權決(jue)定(ding)會議可以(yi)不在(zai)實(shi)際場所舉(ju)行(xing)，而僅通(tong)過由(you)俄亥(hai)俄州(zhou)(zhou)(zhou)法律(lv)授(shou)權的通(tong)訊設備(bei)來舉(ju)行(xing)。

第 2 款年度會議。 年度股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)應該在(zai)(zai)每年 10 月的(de)第 2 個周二、或者在(zai)(zai)董(dong)事會(hui)(hui)指定(ding)(ding)的(de)該日期(qi) 30 天內的(de)其它日期(qi)舉(ju)行。年度股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)需依照俄(e)亥俄(e)州(zhou)法律和本條例第二節的(de)規定(ding)(ding)選舉(ju)產生董(dong)事會(hui)(hui)。除非董(dong)事會(hui)(hui)在(zai)(zai)會(hui)(hui)前另(ling)有決定(ding)(ding)，否則其它業(ye)務應在(zai)(zai)會(hui)(hui)議主席確定(ding)(ding)的(de)股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)上予以處(chu)理。

第 3 款特別會議。 股(gu)東特別會議可依照(zhao)法律規定進行召集(ji)或(huo)召開。

第 4 款會議注意事。 項按照法律規定，董事(shi)會主席、首席執行官(guan)、總裁、秘(mi)書(shu)或(huo)助(zhu)理秘(mi)書(shu)應在每次(ci)股東例(li)會或(huo)特別會議召開前(qian)至少提前(qian) 10 天發出會議通(tong)知(zhi)。

第 5 款法定人數。 親自(zi)(zi)或由代(dai)理出席任何會(hui)議(yi)(yi)的(de)股(gu)東應(ying)符(fu)合會(hui)議(yi)(yi)構成的(de)法定(ding)人數；但如果某些(xie)情況下(xia)，會(hui)議(yi)(yi)通知要求更大比例(li)的(de)出席人數來執行(xing)行(xing)動，則需(xu)股(gu)份登(deng)記持(chi)有人親自(zi)(zi)或授權其(qi)代(dai)理人就(jiu)會(hui)議(yi)(yi)所述行(xing)動行(xing)使《公司章程》中規(gui)定(ding)的(de)投票權

第 6 款組織。 結構董(dong)事(shi)(shi)會(hui)主席(xi)(xi)原(yuan)則(ze)上應出席(xi)(xi)所有(you)股東大會(hui)，但(dan)在(zai)其缺(que)席(xi)(xi)的(de)情(qing)況下(xia)(xia)，董(dong)事(shi)(shi)會(hui)可任(ren)(ren)(ren)命(ming)任(ren)(ren)(ren)何(he)高(gao)管擔(dan)(dan)任(ren)(ren)(ren)會(hui)議主持人。公司秘(mi)(mi)書(shu)原(yuan)則(ze)上應在(zai)所有(you)股東大會(hui)中擔(dan)(dan)任(ren)(ren)(ren)會(hui)議秘(mi)(mi)書(shu)，但(dan)在(zai)其缺(que)席(xi)(xi)的(de)情(qing)況下(xia)(xia)，董(dong)事(shi)(shi)會(hui)可任(ren)(ren)(ren)命(ming)任(ren)(ren)(ren)何(he)高(gao)管擔(dan)(dan)任(ren)(ren)(ren)會(hui)議秘(mi)(mi)書(shu)。

第 7 款業務和規則除。 非董事(shi)(shi)會(hui)(hui)在會(hui)(hui)前另有(you)決策(ce)，否(fou)則(ze)會(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)主席應(ying)為每(mei)一次年度股東大會(hui)(hui)制定議(yi)(yi)(yi)程。會(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)主席還(huan)應(ying)決定會(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)的(de)議(yi)(yi)(yi)事(shi)(shi)規則(ze)，并有(you)權規定任(ren)何其認為適當(dang)的(de)會(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)事(shi)(shi)務。

第 8 款股東大會前提請股東事務和股東提名的通知。 （a）將業(ye)(ye)務(wu)(wu)適當提(ti)(ti)交(jiao)年(nian)度股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)。參(can)與(yu)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)選(xuan)舉的(de)(de)(de)提(ti)(ti)名(ming)(ming)人(ren)選(xuan)或股(gu)(gu)東(dong)(dong)審議(yi)的(de)(de)(de)其它事(shi)(shi)項的(de)(de)(de)提(ti)(ti)案，只有(you)(you)在(zai)(zai)(zai)年(nian)度股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)召開前交(jiao)付妥(tuo)善的(de)(de)(de)提(ti)(ti)案，才能(neng)在(zai)(zai)(zai)會(hui)(hui)上進(jin)行(xing)討論(lun)。為(wei)確保在(zai)(zai)(zai)年(nian)度股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)之前順利(li)提(ti)(ti)請，任何提(ti)(ti)名(ming)(ming)董事(shi)(shi)或其他事(shi)(shi)務(wu)(wu)必(bi)須（i）在(zai)(zai)(zai)會(hui)(hui)議(yi)前由公司提(ti)(ti)出(chu)，并(bing)在(zai)(zai)(zai)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)或董事(shi)(shi)會(hui)(hui)指(zhi)示下(xia)制定(ding)的(de)(de)(de)會(hui)(hui)議(yi)通(tong)知中(zhong)(zhong)載明；（ii）在(zai)(zai)(zai)會(hui)(hui)議(yi)前由董事(shi)(shi)會(hui)(hui)親自(zi)提(ti)(ti)出(chu)或在(zai)(zai)(zai)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)的(de)(de)(de)指(zhi)示下(xia)提(ti)(ti)出(chu)；或（iii）在(zai)(zai)(zai)會(hui)(hui)議(yi)前由符合(he)下(xia)列條(tiao)件的(de)(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)提(ti)(ti)出(chu)：（A）在(zai)(zai)(zai)發出(chu)第(di) 8 款(kuan)所規(gui)定(ding)的(de)(de)(de)會(hui)(hui)議(yi)通(tong)知時(shi)和年(nian)度會(hui)(hui)議(yi)召開時(shi)均為(wei)備(bei)案股(gu)(gu)東(dong)(dong)（以及代表其提(ti)(ti)請該(gai)業(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)(de)任何受(shou)益人(ren)，前提(ti)(ti)是該(gai)受(shou)益人(ren)是公司股(gu)(gu)份的(de)(de)(de)是實(shi)益擁有(you)(you)人(ren)）；（B）有(you)(you)權(quan)在(zai)(zai)(zai)會(hui)(hui)議(yi)上進(jin)行(xing)投票表決的(de)(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)；（C）符合(he)第(di) 8 款(kuan)有(you)(you)關此類業(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)。上述第(di)（iii）項是股(gu)(gu)東(dong)(dong)在(zai)(zai)(zai)年(nian)度股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)上進(jin)行(xing)提(ti)(ti)名(ming)(ming)或提(ti)(ti)出(chu)其他事(shi)(shi)務(wu)(wu)的(de)(de)(de)唯一(yi)方式，但下(xia)述情況(kuang)除外：根據《 1934 年(nian)證券交(jiao)易法(fa)》第(di) 14a-8 條(tiao)款(kuan)（經修訂(ding)）以及根據該(gai)法(fa)案頒布的(de)(de)(de)規(gui)則和條(tiao)例（經修訂(ding)并(bing)包(bao)括該(gai)等規(gui)則和條(tiao)例，簡稱“交(jiao)易法(fa)”）合(he)理提(ti)(ti)出(chu)的(de)(de)(de)且包(bao)含在(zai)(zai)(zai)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)發出(chu)或在(zai)(zai)(zai)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)指(zhi)示下(xia)發出(chu)的(de)(de)(de)會(hui)(hui)議(yi)通(tong)知中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)提(ti)(ti)案。

（b）關于股(gu)東(dong)業(ye)務及時通知(zhi)和年度股(gu)東(dong)大會董事(shi)提名的(de)要求

（i）為了在年度股東大會召開前以合理方式提出業務，股東必須提供：（A）書面形式或由秘書長擬定的其它合理形式的《及時通知》（如下方定義）和（B）根據第 8 款要求的時間和形式對該通知進行的任何更新或補充。

（ii）關于董事會選舉人的提名（根據第一條第 9 款的提名除外），股東通知必須在上一年年度會議周年日之前至少 140 天或 240 天提交給公司秘書；但是，如果年度會議的日期在該周年日之前的 30 天或之后的 60 天，股東及時通知的提交時間必須不早于該年度會議前 240 天，也不應遲于該年度會議前 140 天，如果遲于該期限，則在首次公布年度會議日期之后的第 10 天予以提交。

（iii）對于任何其他業務（股東提名董事除外），股東通知必須在上一年年度會議周年日之前不少于 90 天但不多于 240 天之間提交給公司秘書；但是，如果年度會議日期在周年日前 30 天以上或后 60 天以上，股東及時通知的提交時間必須不早于該年度會議前 240 天，也不應遲于該年度會議前 90 天，如果遲于該期限，則在首次公布年度會議日期之后的第 10 天予以提交。

（iv）在（b）（ii）項和（c）（iii）項分別提及的期限內發出的任何提名通知或其他業務通知均為此類提名或其他業務的“及時通知”。在任何情況下，股東年會的任何延期、推遲或其公告，均不得為上述及時通知的發出選定其它新時段

（c）在(zai)(zai)(zai)(zai)股(gu)(gu)東(dong)(dong)特別會(hui)(hui)議(yi)前(qian)(qian)(qian)合(he)理(li)提(ti)(ti)(ti)出業(ye)務(wu)(wu)在(zai)(zai)(zai)(zai)股(gu)(gu)東(dong)(dong)特別會(hui)(hui)議(yi)上(shang)，只有(you)(you)在(zai)(zai)(zai)(zai)會(hui)(hui)議(yi)前(qian)(qian)(qian)合(he)理(li)提(ti)(ti)(ti)出的(de)(de)(de)業(ye)務(wu)(wu)會(hui)(hui)被審議(yi)和商討：為了在(zai)(zai)(zai)(zai)特別會(hui)(hui)議(yi)前(qian)(qian)(qian)合(he)理(li)提(ti)(ti)(ti)出，所提(ti)(ti)(ti)業(ye)務(wu)(wu)必須（i）根(gen)據第(di)一(yi)條(tiao)第(di) 4 款(kuan)的(de)(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)在(zai)(zai)(zai)(zai)會(hui)(hui)議(yi)通知(zhi)(zhi)（或(huo)其(qi)補(bu)充(chong)資料）中載明，（ii）在(zai)(zai)(zai)(zai)會(hui)(hui)議(yi)前(qian)(qian)(qian)由會(hui)(hui)議(yi)主席提(ti)(ti)(ti)出，或(huo)（iii）會(hui)(hui)議(yi)前(qian)(qian)(qian)在(zai)(zai)(zai)(zai)由董事(shi)會(hui)(hui)或(huo)在(zai)(zai)(zai)(zai)董事(shi)會(hui)(hui)指示(shi)下(xia)提(ti)(ti)(ti)出。除非根(gen)據公司(si)的(de)(de)(de)會(hui)(hui)議(yi)通知(zhi)(zhi)選(xuan)舉(ju)董事(shi)，否則參與(yu)董事(shi)會(hui)(hui)選(xuan)舉(ju)的(de)(de)(de)提(ti)(ti)(ti)名人選(xuan)不得在(zai)(zai)(zai)(zai)股(gu)(gu)東(dong)(dong)特別會(hui)(hui)議(yi)上(shang)提(ti)(ti)(ti)出。在(zai)(zai)(zai)(zai)這種情況(kuang)下(xia)，符合(he)下(xia)述(shu)條(tiao)件的(de)(de)(de)本公司(si)的(de)(de)(de)任何股(gu)(gu)東(dong)(dong)均可(ke)提(ti)(ti)(ti)名一(yi)人或(huo)多人（視情況(kuang)而定(ding)(ding)）選(xuan)舉(ju)公司(si)會(hui)(hui)議(yi)通知(zhi)(zhi)中規(gui)(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)(de)職位：（A）在(zai)(zai)(zai)(zai)發出第(di) 8 款(kuan)規(gui)(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)(de)會(hui)(hui)議(yi)通知(zhi)(zhi)時和會(hui)(hui)議(yi)召開時均為記錄備案(an)股(gu)(gu)東(dong)(dong)（以(yi)及(ji)代(dai)表其(qi)提(ti)(ti)(ti)請該業(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)(de)任何受(shou)(shou)益(yi)人，前(qian)(qian)(qian)提(ti)(ti)(ti)是(shi)該受(shou)(shou)益(yi)人是(shi)公司(si)股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)(de)是(shi)實益(yi)擁有(you)(you)人），（B）有(you)(you)權在(zai)(zai)(zai)(zai)會(hui)(hui)議(yi)上(shang)投票，（C）符合(he)第(di) 8 款(kuan)有(you)(you)關此類業(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)。

（d）關于為(wei)選(xuan)(xuan)舉一名(ming)(ming)或(huo)多名(ming)(ming)董事(shi)而(er)召開(kai)的(de)(de)(de)股東特(te)(te)別會議(yi)(yi)上(shang)的(de)(de)(de)股東提名(ming)(ming)及時通知(zhi)的(de)(de)(de)要求公(gong)司為(wei)董事(shi)會選(xuan)(xuan)舉一名(ming)(ming)或(huo)多名(ming)(ming)董事(shi)的(de)(de)(de)會議(yi)(yi)稱為(wei)股東特(te)(te)別會議(yi)(yi)。會議(yi)(yi)上(shang)，任何符(fu)合(he)第 8 款上(shang)述(shu)標(biao)準的(de)(de)(de)股東均可提名(ming)(ming)一名(ming)(ming)或(huo)多名(ming)(ming)人選(xuan)(xuan)（視情(qing)況而(er)定(ding)）擔任公(gong)司會議(yi)(yi)通知(zhi)中規定(ding)的(de)(de)(de)職(zhi)位(wei)，前提是股東關于任何提名(ming)(ming)的(de)(de)(de)通知(zhi)應符(fu)合(he)下(xia)述(shu)條件：交易結束時間不得(de)早(zao)于該特(te)(te)別會議(yi)(yi)召開(kai)前的(de)(de)(de) 240 天(tian)(tian)，也不應遲(chi)于該特(te)(te)別會議(yi)(yi)召開(kai)前的(de)(de)(de) 140 天(tian)(tian)；在首次(ci)公(gong)布年度會議(yi)(yi)日期(qi)之后(hou)的(de)(de)(de)第 10 天(tian)(tian)或(huo)董事(shi)會首次(ci)公(gong)布在此次(ci)會議(yi)(yi)進(jin)行選(xuan)(xuan)舉的(de)(de)(de)提名(ming)(ming)人選(xuan)(xuan)之后(hou)的(de)(de)(de)第 10 天(tian)(tian)。在任何情(qing)況下(xia)，股東年會的(de)(de)(de)任何延期(qi)、推(tui)遲(chi)或(huo)其(qi)公(gong)告(gao)，均不得(de)為(wei)上(shang)述(shu)股東通知(zhi)的(de)(de)(de)發出(chu)選(xuan)(xuan)定(ding)其(qi)它新時段_

（e）關(guan)于股東通知合(he)理形式(shi)(shi)的(de)通知為符合(he)第 8 款所述的(de)合(he)理形式(shi)(shi)，提交給公司(si)秘書的(de)股東通知必(bi)須(xu)：

_（i）就發(fa)出通(tong)知(zhi)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)東及每位股(gu)(gu)(gu)東的(de)(de)(de)關(guan)(guan)聯人作(zuo)出說(shuo)明：（A）說(shuo)明這(zhe)(zhe)些(xie)股(gu)(gu)(gu)東的(de)(de)(de)姓名(ming)和(he)(he)地址（如公(gong)司(si)官方(fang)文(wen)件所(suo)示），以(yi)及每位股(gu)(gu)(gu)東關(guan)(guan)聯人的(de)(de)(de)姓名(ming)和(he)(he)地址；（B）說(shuo)明該股(gu)(gu)(gu)東及其(qi)任(ren)何(he)關(guan)(guan)聯股(gu)(gu)(gu)東在(zai)通(tong)知(zhi)發(fa)出前(qian)直接(jie)(jie)或(huo)間(jian)接(jie)(jie)持有(you)或(huo)受(shou)益擁有(you)（根(gen)據(ju)《交易法》第 13（d）條的(de)(de)(de)定(ding)義）的(de)(de)(de)公(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)份類(lei)別及數量，并聲(sheng)明股(gu)(gu)(gu)東和(he)(he)任(ren)何(he)股(gu)(gu)(gu)東關(guan)(guan)聯人將在(zai)該會(hui)議記錄日后的(de)(de)(de)五(wu)個營業(ye)日內以(yi)書面(mian)形式通(tong)知(zhi)公(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)東持有(you)股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)(de)類(lei)別和(he)(he)數量；（C）說(shuo)明該股(gu)(gu)(gu)東和(he)(he)任(ren)何(he)股(gu)(gu)(gu)東關(guan)(guan)聯人的(de)(de)(de)任(ren)何(he)其(qi)他(ta)相(xiang)關(guan)(guan)信息，這(zhe)(zhe)些(xie)信息根(gen)據(ju)《交易法》第 14 節以(yi)及根(gen)據(ju)該節頒布(bu)的(de)(de)(de)規則和(he)(he)條例，需要在(zai)委(wei)托書中予以(yi)披露，或(huo)需要在(zai)與招標代理相(xiang)關(guan)(guan)的(de)(de)(de)其(qi)他(ta)文(wen)件中予以(yi)披露；或(huo)者（D）說(shuo)明該股(gu)(gu)(gu)東和(he)(he)任(ren)何(he)股(gu)(gu)(gu)東關(guan)(guan)聯人根(gen)據(ju)第 8 款簽訂(ding)的(de)(de)(de)向公(gong)司(si)公(gong)開披露信息的(de)(de)(de)書面(mian)同意(yi)。

_（ii）就(jiu)發出通知的(de)股(gu)東(dong)及(ji)每位(wei)股(gu)東(dong)的(de)關(guan)聯(lian)人作出說(shuo)明(ming)：（A）說(shuo)明(ming)股(gu)東(dong)或(huo)(huo)(huo)股(gu)東(dong)關(guan)聯(lian)人（視情(qing)況而定(ding)）就(jiu)公(gong)司股(gu)本證券(quan)訂立的(de)任(ren)(ren)何(he)(he)(he)協議、安排(pai)或(huo)(huo)(huo)諒解，包括任(ren)(ren)何(he)(he)(he)認(ren)(ren)沽或(huo)(huo)(huo)認(ren)(ren)購安排(pai)，以及(ji)創新證券(quan)、空頭頭寸(cun)、借(jie)入股(gu)份或(huo)(huo)(huo)掉期(qi)或(huo)(huo)(huo)類(lei)似安排(pai)，在(zai)(zai)每種(zhong)情(qing)況下，說(shuo)明(ming)此類(lei)協議、安排(pai)或(huo)(huo)(huo)諒解對(dui)公(gong)司股(gu)本證券(quan)的(de)任(ren)(ren)何(he)(he)(he)投票權或(huo)(huo)(huo)經(jing)濟權利的(de)影響，并在(zai)(zai)每種(zhong)情(qing)況下描述(shu)根(gen)據(ju)此類(lei)協議、安排(pai)或(huo)(huo)(huo)諒解的(de)條(tiao)款可能產生的(de)任(ren)(ren)何(he)(he)(he)投票或(huo)(huo)(huo)經(jing)濟權利的(de)變(bian)化；（B）在(zai)(zai)上(shang)文第（A）款未涵蓋的(de)范圍內(nei)列出附表 13D 第 5 項(xiang)或(huo)(huo)(huo)第 6 項(xiang)要(yao)求(qiu)的(de)任(ren)(ren)何(he)(he)(he)披(pi)露（無論提(ti)交附表 13D 的(de)要(yao)求(qiu)是否適用(yong)于股(gu)東(dong)或(huo)(huo)(huo)實(shi)益擁有人）；（C）聲明(ming)股(gu)東(dong)將在(zai)(zai)會議記錄日期(qi)后五個(ge)工作日內(nei)以書(shu)面形式將上(shang)述(shu)（A）和（B）條(tiao)規定(ding)的(de)信息在(zai)(zai)公(gong)司內(nei)予以披(pi)露。

(iii)如果該通知涉及股東擬在會議前提出的一名或多名董事提名以外的任何業務，則應說明：( A )欲在會議上予以提交之業務的簡要描述、在會議上提出此類業務的原因以及此類股東和任何股東關聯人在此類業務中的任何重大利益；和（B）該股東與任何股東關聯人以及任何其他人(包括其姓名)之間與該股東提議的該業務相關的所有協議、安排和諒解。

(iv)對股東提議參與競選或連任董事會成員的每個人(如有)作出說明：（A）列出所有與此人相關的且必須在委托書中予以披露的信息，或者依照《交易法》第 14 條及根據其頒布的規則和條例，在有爭議的選舉中與董事選舉代理人招標相關的其他資料(包括此人書面同意在委托書中被提名為提名人，并在當選后擔任董事)；和（B）詳述過去三年中所有直接和間接報酬以及其他實質性貨幣協議、安排和諒解，說明這些股東和任何股東關聯人之間的任何其它實質性關系，以及每個提名人與其關聯人或其他與合作的人之間的任何其他實質性關系，包括但不限于根據 S-K 條例頒布的第 404 項要求披露的所有信息，前提是作出提名的股東和任何股東關聯人是該規則的“注冊人”，且被提名人是該注冊人的董事或執行官。

(v)聲明該股東打算出席年會，并在年會之前提出該提名或其他事務。

(vi)載明公司上一年年度會議委托書中所述的董事會合理要求的其他信息。以及

(vii) 在會議記錄日期后的五個工作日內，向公司秘書發出書面通知，提供上文第（i）和（i i）項所述信息。 任何股東的“股東關聯人”是指： (i)該股東的任何關聯人(根據《 1934 年證券交易法(修訂版)》的定義)以及與其合作的任何其他人，( ii )記錄在案的或由該股東受益的公司股份的任何實益擁有人，以及( iii )正在或曾經受該股東控制，或受該股東共同控制的任何人。公司可要求任何被提名人提供本公司合理要求的其他信息，以確定該被提名人是否有資格擔任公司獨立董事，這對合格股東理解被提名者的獨立性或獨立性的缺失具有重要意義。

（f）未在會議(yi)(yi)前(qian)適當提出的(de)(de)業務(wu)決(jue)(jue)定(ding)(ding)。只有根據本(ben)(ben)第(di)(di)(di)(di) 8 款(kuan)(kuan)或(huo)(huo)本(ben)(ben)第(di)(di)(di)(di)一條(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)(di) 9 款(kuan)(kuan)規定(ding)(ding)的(de)(de)程(cheng)序進(jin)行(xing)(xing)提名的(de)(de)人員才有資(zi)格(ge)擔(dan)任董(dong)事，并且只有按照本(ben)(ben)第(di)(di)(di)(di) 8 款(kuan)(kuan)或(huo)(huo)第(di)(di)(di)(di)一條(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)(di) 9 款(kuan)(kuan)規定(ding)(ding)的(de)(de)程(cheng)序進(jin)行(xing)(xing)提請的(de)(de)事務(wu)才能在股東(dong)大會上(shang)進(jin)行(xing)(xing)審議(yi)(yi)。除非(fei)法律、《公司章程(cheng)》或(huo)(huo)本(ben)(ben)條(tiao)(tiao)(tiao)例另有規定(ding)(ding)，否則應由會議(yi)(yi)主(zhu)持人決(jue)(jue)定(ding)(ding)所有欲(yu)在年(nian)度股東(dong)大會或(huo)(huo)股東(dong)特別會議(yi)(yi)之前(qian)提出的(de)(de)業務(wu)是否依照第(di)(di)(di)(di)一條(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)(di) 8 款(kuan)(kuan)或(huo)(huo)第(di)(di)(di)(di) 9 款(kuan)(kuan)的(de)(de)規定(ding)(ding)在會議(yi)(yi)前(qian)進(jin)行(xing)(xing)了合(he)理的(de)(de)提請。如果該會議(yi)(yi)主(zhu)持人認定(ding)(ding)某項(xiang)事務(wu)并未在會議(yi)(yi)前(qian)進(jin)行(xing)(xing)合(he)理提請，他(ta)/她將(jiang)在會議(yi)(yi)上(shang)宣布任何此類事務(wu)將(jiang)不予(yu)處理或(huo)(huo)考慮。

（g）第(di)(di)(di) 14a-8 條(tiao)；交(jiao)易法(fa)(fa)案合規(gui)性。第(di)(di)(di) 8 款(kuan)明(ming)確(que)適用(yong)(yong)于任(ren)何(he)(he)在年度會議召開(kai)前由股東提請的事(shi)務，但根(gen)據《交(jiao)易法(fa)(fa)案》第(di)(di)(di) 14a-8 條(tiao)提請的業務除(chu)外。盡管第(di)(di)(di) 8 款(kuan)有(you)上述(shu)規(gui)定(ding)，但股東仍須遵守(shou)《交(jiao)易法(fa)(fa)》關于本(ben)第(di)(di)(di) 8 款(kuan)所述(shu)事(shi)項的所有(you)適用(yong)(yong)要求。根(gen)據《交(jiao)易法(fa)(fa)案》第(di)(di)(di) 14a-8 條(tiao)的規(gui)定(ding)，第(di)(di)(di) 8 款(kuan)中任(ren)何(he)(he)內容均不會被(bei)視為影(ying)響(xiang)股東要求將(jiang)提案納入公司委托書的任(ren)何(he)(he)權(quan)利。

（h）公(gong)告(gao)的定義。針對第一條第 8 款和第 9 款，“公(gong)告(gao)”是指在一份由國家新聞(wen)(wen)服(fu)務機構發(fa)布的新聞(wen)(wen)稿中(zhong)的披(pi)露，或(huo)公(gong)司根據(ju)《交易(yi)法案》第 13、14 或(huo) 15（d）條向證券交易(yi)委(wei)員會提交之文件中(zhong)的披(pi)露。

第 9 款董事提名的代理渠道公。 司應在其(qi)年度股東(dong)大會的代(dai)理(li)聲(sheng)明和必(bi)須信息（定義見(jian)下文）中包括(kuo)任(ren)何被股東(dong)提(ti)名(ming)(ming)參加董事(shi)會成員(yuan)競選(xuan)的人員(yuan)名(ming)(ming)單(dan)（“股東(dong)提(ti)名(ming)(ming)”），該提(ti)名(ming)(ming)人員(yuan)需由(you)符合第 9 款要求(qiu)的一名(ming)(ming)股東(dong)或(huo)一群總數不(bu)超過(guo) 20 的股東(dong)（即“合格股東(dong)”）予(yu)以提(ti)名(ming)(ming)，并(bing)在提(ti)供第 9 款要求(qiu)的通(tong)知(zhi)(“提(ti)名(ming)(ming)通(tong)知(zhi)”)時明確選(xuan)擇根據第 9 款將(jiang)其(qi)提(ti)名(ming)(ming)納入(ru)公司的代(dai)理(li)材料。

（A）提(ti)交《股東提(ti)名通(tong)知》和(he)《必須信(xin)息(xi)》必須在下(xia)述時(shi)間(jian)內提(ti)交給(gei)公(gong)司秘(mi)書(shu)：不早于上一(yi)年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)股東大(da)(da)會周年(nian)(nian)(nian)日(ri)前的(de)(de) 120 天(tian)，也不遲(chi)于上一(yi)年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)股東大(da)(da)會周年(nian)(nian)(nian)日(ri)前的(de)(de)150天(tian)；但如果股東大(da)(da)會的(de)(de)日(ri)期(qi)(qi)為該周年(nian)(nian)(nian)日(ri)之前的(de)(de) 30 天(tian)或(huo)其之后(hou)的(de)(de) 60 天(tian)，則(ze)《提(ti)名通(tong)知》的(de)(de)提(ti)交時(shi)間(jian)必須不得(de)遲(chi)于股東大(da)(da)會召開前的(de)(de) 120 天(tian)，如果遲(chi)于該時(shi)段，則(ze)在首次公(gong)布年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)會議日(ri)期(qi)(qi)之后(hou)的(de)(de)第 10 天(tian)予以提(ti)交。在任(ren)何情況(kuang)下(xia)，年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)股東大(da)(da)會的(de)(de)延期(qi)(qi)或(huo)推遲(chi)公(gong)告均不得(de)為上述《提(ti)名通(tong)知》選定新的(de)(de)提(ti)交時(shi)間(jian)(或(huo)延長任(ren)何期(qi)(qi)限(xian))。

（b）關(guan)于(yu)(yu)第(di) 9 款的(de)(de)《必須(xu)信(xin)(xin)息(xi)》。本公(gong)(gong)司(si)將(jiang)(jiang)囊括在(zai)其(qi)(qi)代(dai)(dai)理聲(sheng)(sheng)明(ming)(ming)中“必須(xu)信(xin)(xin)息(xi)”是指：（i）關(guan)于(yu)(yu)提(ti)(ti)名(ming)股(gu)東(dong)和符合(he)資(zi)(zi)格(ge)的(de)(de)股(gu)東(dong)的(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)，根據(ju)董事會(hui)(hui)的(de)(de)決定(ding)，這些信(xin)(xin)息(xi)需(xu)要(yao)在(zai)根據(ju)美國證(zheng)券(quan)交易(yi)委員會(hui)(hui)代(dai)(dai)理規則(ze)(ze)提(ti)(ti)交的(de)(de)公(gong)(gong)司(si)代(dai)(dai)理聲(sheng)(sheng)明(ming)(ming)中予以(yi)(yi)披露；（ii）如果符合(he)資(zi)(zi)格(ge)的(de)(de)股(gu)東(dong)如此(ci)選擇，則(ze)(ze)必須(xu)在(zai)提(ti)(ti)交《提(ti)(ti)名(ming)通知(zhi)》時提(ti)(ti)供一份不(bu)超過(guo) 500 字的(de)(de)書面聲(sheng)(sheng)明(ming)(ming)(“聲(sheng)(sheng)明(ming)(ming)”)，以(yi)(yi)佐證(zheng)提(ti)(ti)名(ming)股(gu)東(dong)的(de)(de)候(hou)選人資(zi)(zi)格(ge)。即使第(di) 9 款中有任(ren)(ren)何(he)與(yu)此(ci)相(xiang)違背(bei)的(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)，本公(gong)(gong)司(si)將(jiang)(jiang)把下(xia)列信(xin)(xin)息(xi)或(huo)(huo)(huo)(huo)聲(sheng)(sheng)明(ming)(ming)（或(huo)(huo)(huo)(huo)其(qi)(qi)中的(de)(de)一部分）從其(qi)(qi)代(dai)(dai)理材(cai)料中刪除：（A）直接或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)間接地詆(di)毀(hui)他(ta)人的(de)(de)品行、人格(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)個人聲(sheng)(sheng)譽，或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)直接或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)間接地在(zai)無事實根據(ju)的(de)(de)情況下(xia)指控他(ta)人的(de)(de)不(bu)當、非法(fa)、不(bu)道(dao)德行為或(huo)(huo)(huo)(huo)結(jie)社行為。第(di) 9 款中的(de)(de)任(ren)(ren)何(he)規定(ding)均不(bu)得限制(zhi)本公(gong)(gong)司(si)招攬(lan)代(dai)(dai)理以(yi)(yi)反對該提(ti)(ti)名(ming)股(gu)東(dong)的(de)(de)權力的(de)(de)權力，或(huo)(huo)(huo)(huo)限制(zhi)本公(gong)(gong)司(si)在(zai)其(qi)(qi)代(dai)(dai)理材(cai)料中納入(ru)公(gong)(gong)司(si)聲(sheng)(sheng)明(ming)(ming)或(huo)(huo)(huo)(huo)任(ren)(ren)何(he)其(qi)(qi)他(ta)與(yu)符合(he)資(zi)(zi)格(ge)之股(gu)東(dong)及提(ti)(ti)名(ming)股(gu)東(dong)的(de)(de)相(xiang)關(guan)信(xin)(xin)息(xi)。

（c）股東提名

（i）本公司年度股東大會代理材料中的股東提名人數不得超過：（A） 2 個；或（B）根據本節第 9 款發出提名通知的最后一天在職董事人數的 20% ，如果這一數字不是整數，則不得超過最接近該數值的整數；但前提是該最大數值應當減去不低于 0 的下述人數：(I) 由符合資格的股東依照本節第 9 款提交并納入公司代理材料中、但隨后被撤回或經董事會決定提名其為董事會提名人選的提名股東，和 (II)公司已收到一份或多份有效股東聲明（無論隨后是否被撤回）根據第 8 款將其提名為董事會候選人的人選。如果董事會在第 9 款規定的《提名通知》提交時期的最后一天出于任何原因出現了一個或多個空缺，且其日期早于年度股東大會且董事會決定就此減少董事會的規模，則公司代理材料中包含的股東提名人的最高數量應根據減少后的董事人數來計算。

-（ii）如果由(you)符合(he)(he)(he)資(zi)格的股(gu)(gu)東根據第(di) 9 款提(ti)(ti)交的股(gu)(gu)東提(ti)(ti)名(ming)人數(shu)(shu)(shu)超過了最(zui)(zui)大數(shu)(shu)(shu)量(liang)限制，每一位(wei)符合(he)(he)(he)資(zi)格的股(gu)(gu)東都將選擇一位(wei)提(ti)(ti)名(ming)股(gu)(gu)東并將其列(lie)入公司(si)(si)代(dai)理材料之(zhi)中(zhong)，直至達(da)到(dao)最(zui)(zui)大數(shu)(shu)(shu)量(liang)，按(an)照(zhao)提(ti)(ti)交給公司(si)(si)的《提(ti)(ti)名(ming)通知》中(zhong)披露的每名(ming)符合(he)(he)(he)資(zi)格的股(gu)(gu)東所持(chi)的公司(si)(si)股(gu)(gu)本數(shu)(shu)(shu)量(liang)(從大到(dao)小(xiao))進行排(pai)列(lie)。如果每位(wei)符合(he)(he)(he)資(zi)格的股(gu)(gu)東均(jun)選擇了一位(wei)提(ti)(ti)名(ming)董事后，最(zui)(zui)高人數(shu)(shu)(shu)沒有達(da)到(dao)，則本次(ci)選舉流(liu)程將以合(he)(he)(he)理次(ci)數(shu)(shu)(shu)進行重復(fu)，每次(ci)均(jun)按(an)照(zhao)同(tong)樣的順(shun)序進行排(pai)列(lie)，直至達(da)到(dao)最(zui)(zui)高人數(shu)(shu)(shu)。

（iii）在確定哪些提名股東應被納入在公司代理材料中之后，如果任何提名股東符合資格要求，則在隨后：由董事會進行提名；否則不包括在公司的代理材料之中；或者由于任何原因(包括符合資格的股東或提名股東未能遵守此處的要求)未被提交董事選舉，其他提名人不得被包括在公司的代理材料中，或者以其他方式被提交董事選舉以代替。

（iv）如果出現下述情況，本公司不得被要求在任何會議上根據第 9 款將任何股東提名納入其代理材料之中：（A）如果符合資格的股東推舉的提名股東已經、正在、一直或作為“參與者”聽從其他人的“教唆”（見《1934 年法案》第 14a-1(I) 條規定），以支持在會議上選舉其他人、而不是提名董事或董事會提名人為董事；（B）由董事會確定的《獨立性適用標準》(定義見下文)判定為不獨立的人選；（C）擔任高管且所在公司有寶潔員工董事任職于董事會的人選；（D）該人選被選為董事會成員后會導致公司違背本條規定、公司章程、公司股本交易的主要交易所的上市標準、或任何適用的法律、法規或規章；（E）根據《 1914 年克萊頓反托拉斯法》第 8 款的規定，該人選在過去三年內是或曾經是競爭對手的官員或董事；（F）在過去 10 年內，該人選被指名為未決刑事訴訟(不包括輕微交通違章和其他輕微違法行為)的被指名當事人或者在該刑事訴訟中被定罪；（G）該人受限于《 1933 年證券法》（經修訂）頒布的 D 條例 506(d) 條中指定類型的順序；（H）該提名股東或適用的符合資格的股東已經向公司提供了關于該提名人的信息，但該信息在任何重要方面都不具真實性、或者遺漏了對必要重大事實的陳述，視其情況由董事會判定是否為誤導；（I）符合條件的股東或適用的提名股東違反了該符合條件的股東或提名股東達成的任何協議或陳述，或未能履行第 9 款規定的義務。

(v)如果出現下述情況，即使本協議有任何相反規定，董事會或會議主持人均應宣布合資格股東的提名無效，即使已收到有關該投票的代理人，該提名亦不予理會：（A）經董事會或會議主持人判定，股東提名人和/或適用的合資格股東違反了其或其在第 9 款的義務、協議或陳述；或（B）合資格股東(或其合資格代表)未出席年度股東大會，也未根據第 9 款提出任何提名。就第 9 款而言，如欲被視為合資格股東的合格代表，該人士必須通過該合資格股東簽署的書面文件或該合資格股東交付的電子傳輸來授權該人士在年度股東大會上代表該合資格股東，且該人士必須在年度股東大會上出示該書面文件或電子傳輸文件，或者該書面文件或電子傳輸文件的可靠副本。

（d）所有權要求。

_（I）一(yi)(yi)(yi)名(ming)合(he)(he)資格(ge)的(de)(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)必須連續至少 3 年(nian)擁有(you)（如(ru)前文所定義）公(gong)司(si)(si)已發行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)(gu)本(ben)(ben)的(de)(de)(de)(de) 3% 或(huo)(huo)以上（“必需股(gu)(gu)(gu)”），判定該時(shi)間的(de)(de)(de)(de)截止日期(qi)為(wei)（A）《提名(ming)通(tong)知》前 7 天內的(de)(de)(de)(de)某一(yi)(yi)(yi)日期(qi)和(he)（B）記錄股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)被(bei)確定有(you)權在年(nian)度股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會上進行(xing)(xing)(xing)投票的(de)(de)(de)(de)日期(qi)。合(he)(he)資格(ge)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)必須在年(nian)度股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會期(qi)間繼續持有(you)所需股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)。為(wei)滿足第(di) 9 款的(de)(de)(de)(de)上訴所有(you)權要求，（I）一(yi)(yi)(yi)名(ming)或(huo)(huo)多(duo)名(ming)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)擁有(you)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)本(ben)(ben)的(de)(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)，或(huo)(huo)擁有(you)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)本(ben)(ben)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)并(bing)代表任何股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)行(xing)(xing)(xing)事的(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)(yi)名(ming)或(huo)(huo)多(duo)名(ming)個人(ren)(ren)擁有(you)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)本(ben)(ben)的(de)(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)，可(ke)以合(he)(he)并(bing)，但為(wei)此(ci)目的(de)(de)(de)(de)合(he)(he)并(bing)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)所有(you)權的(de)(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)和(he)其(qi)他人(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)數不得超過 20 人(ren)(ren)，且(qie)（II）共同管理和(he)投資控制下的(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)(yi)組基金應被(bei)視為(wei)此(ci)目的(de)(de)(de)(de)的(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)(yi)名(ming)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)或(huo)(huo)個人(ren)(ren)。根據本(ben)(ben)條第(di) 9 款，任何人(ren)(ren)不得成(cheng)為(wei)一(yi)(yi)(yi)組以上構成(cheng)合(he)(he)資格(ge)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)的(de)(de)(de)(de)團隊成(cheng)員。

（ii）就第 9 款而言，一名合資格股東應被視為僅“擁有”已發行股本，即該股東同時擁有（A）與該股份有關的全部投票權和投資權，以及（B）該股份的全部經濟利益（包括利潤機會和損失風險）；前提是根據第（A）項和第（B）項計算的股份數量不應包括任何下述股份：（I）該股東或其任何關聯人在任何交易中出售的任何股份（包括所有賣空）；（II）該股東或其任何關聯人為任何目的借入的股份，或該股東或其任何關聯人根據轉售協議購買的股份；（III）受限于該股東或其任何關聯人簽訂的任何期權、權證、遠期合同、掉期、銷售合同或其他衍生工具或類似協議的任何股份，無論此類工具或協議將以股份還是以現金形式按股份的名義金額或價值結算，在任何此類情況下，該工具或協議具有或打算具有以下目的或效果：（a）以任何方式、在任何程度上或在未來任何時候減少該股東或其關聯人對任何該股份的投票權或指導投票權；和/或（b）對沖、抵消或在任何程度上改變因該股東或關聯人對該股份的完全經濟所有權而產生的收益或損失。

只要股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)保留其(qi)指(zhi)導如何投票選舉董(dong)事的(de)(de)權(quan)利，并(bing)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)全部經濟利益，股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)應“擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)”以(yi)被(bei)提(ti)(ti)名人(ren)或(huo)其(qi)他中間人(ren)的(de)(de)名義持有(you)(you)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)份。一個人(ren)在(zai)下述時(shi)(shi)期仍保有(you)(you)對股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)所有(you)(you)權(quan)：（A）該(gai)(gai)人(ren)士(shi)已借出(chu)(chu)該(gai)(gai)股(gu)(gu)(gu)份，前(qian)提(ti)(ti)是(shi)該(gai)(gai)人(ren)士(shi)有(you)(you)權(quan)提(ti)(ti)前(qian) 3 個工作日進(jin)行(xing)通(tong)知后收回該(gai)(gai)借出(chu)(chu)股(gu)(gu)(gu)份；或(huo)（B）該(gai)(gai)人(ren)士(shi)已通(tong)過(guo)代理(li)人(ren)、委(wei)托書(shu)或(huo)其(qi)它隨(sui)時(shi)(shi)可(ke)被(bei)該(gai)(gai)人(ren)士(shi)撤銷的(de)(de)文書(shu)或(huo)安排授予(yu)任何投票權(quan)。術語“擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)”、“正(zheng)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)”以(yi)及“擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)”一詞的(de)(de)其(qi)他變體的(de)(de)含義應具有(you)(you)相關性。無論公司股(gu)(gu)(gu)本的(de)(de)已發行(xing)股(gu)(gu)(gu)票是(shi)否出(chu)(chu)于這些目(mu)的(de)(de)被(bei)“擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)”應該(gai)(gai)由(you)董(dong)事會決(jue)定(ding)，該(gai)(gai)決(jue)定(ding)應對公司及其(qi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)具有(you)(you)決(jue)定(ding)效力和約束力。

（e）合資格(ge)股(gu)東的(de)協議。一名(ming)合資格(ge)股(gu)東應當：

_（I）在本條第 9 款規定的提(ti)供《提(ti)名通知(zhi)》的時期內，以書(shu)面形(xing)式向公司秘(mi)書(shu)提(ti)供以下(xia)信息：

（A）來自備(bei)案(an)(an)股(gu)份(fen)持有(you)(you)人的(de)(de)一份(fen)或(huo)多份(fen)書(shu)面(mian)聲(sheng)明(ming)(ming)（以及在必要的(de)(de)三年(nian)(nian)持有(you)(you)期內(nei)通過其持有(you)(you)或(huo)已經持有(you)(you)股(gu)份(fen)的(de)(de)每(mei)一家中介機構的(de)(de)書(shu)面(mian)聲(sheng)明(ming)(ming)），聲(sheng)明(ming)(ming)需證明(ming)(ming)截(jie)止(zhi)《提名通知》發出(chu)日期的(de)(de)前(qian) 7 天內(nei)，合資格的(de)(de)股(gu)東(dong)擁(yong)有(you)(you)且已在過去(qu) 3 年(nian)(nian)里(li)持續(xu)(xu)擁(yong)有(you)(you)必需股(gu)，合資格的(de)(de)股(gu)東(dong)在年(nian)(nian)度股(gu)東(dong)大會備(bei)案(an)(an)日之后的(de)(de) 5 個(ge)工作日內(nei)出(chu)具該備(bei)案(an)(an)持有(you)(you)人及其中間人的(de)(de)書(shu)面(mian)聲(sheng)明(ming)(ming)，以證明(ming)(ming)該合資格股(gu)東(dong)在備(bei)案(an)(an)日之前(qian)持續(xu)(xu)擁(yong)有(you)(you)必需股(gu)的(de)(de)所有(you)(you)權。

（B）關于合資格股東(dong)是否打算(suan)在年度股東(dong)大會后至少 1 年內保持對必需股的(de)所有權的(de)書面聲明；

（C）每位提(ti)名股東(dong)書面(mian)同意在委托書中被推(tui)舉為提(ti)名人，并在當選后擔任董事(shi)，以(yi)及根(gen)據第一條第 8 款有關股東(dong)提(ti)名通知所規定(ding)的信息(xi)和聲明；

（D)根據《 1934 年法案》第 14a-18 條（該規則可能會(hui)被修改）向證(zheng)券交(jiao)易委員(yuan)會(hui)提(ti)交(jiao)的(de)附表(biao) 14N 的(de)復印(yin)件；

（E）合資格(ge)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)（包括根據第 9 款共同成為合資格(ge)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)的任何股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)集團(tuan)的每個成員）的聲明和擔保：（I）在(zai)正常業務過程中獲得必需股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，其目的或(huo)現在(zai)的意(yi)圖(tu)均不(bu)是(shi)改變或(huo)影響公(gong)(gong)司(si)的控制權；（II）在(zai)年度股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)上(shang)，除了根據第 9 款被提(ti)名(ming)的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)提(ti)名(ming)之外，沒有也(ye)不(bu)會(hui)提(ti)名(ming)任何人(ren)競選(xuan)董(dong)事(shi)會(hui)成員；（III）沒有也(ye)不(bu)會(hui)參(can)與(yu)或(huo)作(zuo)為“參(can)與(yu)者”聽從其他人(ren)的“教唆(suo)”（見《1934 年法案》第 14a-1(I) 條規定），以(yi)在(zai)會(hui)議上(shang)支持(chi)選(xuan)舉(ju)其他人(ren)、而不(bu)是(shi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)提(ti)名(ming)或(huo)董(dong)事(shi)會(hui)提(ti)名(ming)人(ren)為董(dong)事(shi)；和（IV）除公(gong)(gong)司(si)派(pai)發的委托書外，不(bu)會(hui)向任何股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)派(pai)發任何形式的年度股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)委托書。

（F）如果一(yi)組股東共同為合資格股東，則所有集團(tuan)成(cheng)員指定一(yi)名集團(tuan)成(cheng)員為代表(biao)，該成(cheng)員有權(quan)代表(biao)所有成(cheng)員就(jiu)提(ti)名和相關事項(xiang)采取行動，包括(kuo)撤(che)回提(ti)名；以及

（G）合(he)資(zi)格(ge)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)同意作出如下承諾(nuo)：（I）在年(nian)度股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)大(da)會前持有(you)(you)必需股(gu)(gu)(gu)；（II）承擔因合(he)資(zi)格(ge)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)與(yu)公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)的(de)溝通(tong)或(huo)合(he)資(zi)格(ge)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)向(xiang)公(gong)(gong)司(si)(si)提(ti)(ti)供的(de)信(xin)息(xi)而導致的(de)任(ren)(ren)何(he)(he)法(fa)律(lv)或(huo)監管違規(gui)的(de)所有(you)(you)責任(ren)(ren)；（III）賠償公(gong)(gong)司(si)(si)及(ji)(ji)其(qi)每一名(ming)(ming)董(dong)事、高(gao)級(ji)職員和雇員，使其(qi)免于(yu)(yu)承擔因合(he)資(zi)格(ge)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)根據(ju)第 9 款(kuan)選舉股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)提(ti)(ti)名(ming)(ming)的(de)任(ren)(ren)何(he)(he)提(ti)(ti)名(ming)(ming)、征集或(huo)其(qi)他活動(dong)而對公(gong)(gong)司(si)(si)或(huo)其(qi)任(ren)(ren)何(he)(he)董(dong)事、高(gao)級(ji)職員或(huo)雇員造成(cheng)的(de)任(ren)(ren)何(he)(he)威脅或(huo)未決訴(su)(su)訟、起訴(su)(su)或(huo)訴(su)(su)訟（無論是法(fa)律(lv)、行政或(huo)調查）以及(ji)(ji)有(you)(you)關的(de)任(ren)(ren)何(he)(he)責任(ren)(ren)、損(sun)失或(huo)損(sun)害；（IV）遵守適用(yong)于(yu)(yu)與(yu)年(nian)度股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)大(da)會有(you)(you)關的(de)任(ren)(ren)何(he)(he)招(zhao)攬活動(dong)的(de)所有(you)(you)其(qi)他法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)；（V）在年(nian)度股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)大(da)會召開(kai)前向(xiang)公(gong)(gong)司(si)(si)提(ti)(ti)供必要的(de)額外信(xin)息(xi)。

（Ii）向(xiang)證券交易委員會提交與(yu)(yu)股東(dong)提名(ming)人將被提名(ming)的會議相關(guan)的任何招標或(huo)與(yu)(yu)公(gong)司股東(dong)的其他溝通，無(wu)論《 1934 年(nian)法案》第(di) 14A 條是否要求提交任何此(ci)類文件，或(huo)是否規定此(ci)類招標或(huo)其他溝通可(ke)免于提交。

（f）股東提名協議

（I）在(zai)第 9 款規(gui)定的(de)(de)(de)(de)《提(ti)(ti)名(ming)通知》的(de)(de)(de)(de)提(ti)(ti)交時(shi)期內，提(ti)(ti)名(ming)股東必須向公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)秘書提(ti)(ti)交一份書面聲明和協(xie)議(yi)，說明該(gai)(gai)提(ti)(ti)名(ming)股東：（A）沒(mei)有也(ye)不(bu)會成(cheng)為：（I）與任(ren)(ren)何(he)(he)個(ge)(ge)人(ren)(ren)或(huo)(huo)(huo)(huo)實(shi)(shi)體(ti)達(da)成(cheng)的(de)(de)(de)(de)任(ren)(ren)何(he)(he)協(xie)議(yi)、安(an)排或(huo)(huo)(huo)(huo)諒解(jie)(jie)的(de)(de)(de)(de)一方(fang)，且未就(jiu)(jiu)該(gai)(gai)人(ren)(ren)當(dang)選(xuan)為公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)后，將如何(he)(he)就(jiu)(jiu)未向公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)披露(lu)的(de)(de)(de)(de)任(ren)(ren)何(he)(he)問題采取(qu)行動或(huo)(huo)(huo)(huo)投(tou)票做(zuo)出任(ren)(ren)何(he)(he)承(cheng)諾(nuo)或(huo)(huo)(huo)(huo)保(bao)證(zheng)(“投(tou)票承(cheng)諾(nuo)”)，或(huo)(huo)(huo)(huo)（II）任(ren)(ren)何(he)(he)“投(tou)票承(cheng)諾(nuo)”的(de)(de)(de)(de)一方(fang)，其可(ke)能限制或(huo)(huo)(huo)(huo)干擾提(ti)(ti)名(ming)股東在(zai)當(dang)選(xuan)為公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)時(shi)遵守(shou)提(ti)(ti)名(ming)股東適(shi)用法律(lv)的(de)(de)(de)(de)受托責任(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)能力(li)；（B）沒(mei)有也(ye)不(bu)會成(cheng)為：（I）與公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)以(yi)外(wai)的(de)(de)(de)(de)任(ren)(ren)何(he)(he)個(ge)(ge)人(ren)(ren)或(huo)(huo)(huo)(huo)實(shi)(shi)體(ti)就(jiu)(jiu)未向公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)披露(lu)的(de)(de)(de)(de)與股東提(ti)(ti)名(ming)人(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)服(fu)務或(huo)(huo)(huo)(huo)行為相關的(de)(de)(de)(de)任(ren)(ren)何(he)(he)直接(jie)(jie)(jie)或(huo)(huo)(huo)(huo)間(jian)接(jie)(jie)(jie)賠(pei)償(chang)、退償(chang)或(huo)(huo)(huo)(huo)補(bu)償(chang)達(da)成(cheng)的(de)(de)(de)(de)任(ren)(ren)何(he)(he)協(xie)議(yi)、安(an)排或(huo)(huo)(huo)(huo)諒解(jie)(jie)的(de)(de)(de)(de)一方(fang)，也(ye)不(bu)會成(cheng)為與公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)以(yi)外(wai)的(de)(de)(de)(de)任(ren)(ren)何(he)(he)個(ge)(ge)人(ren)(ren)或(huo)(huo)(huo)(huo)實(shi)(shi)體(ti)就(jiu)(jiu)董(dong)事(shi)服(fu)務或(huo)(huo)(huo)(huo)行為相關的(de)(de)(de)(de)任(ren)(ren)何(he)(he)直接(jie)(jie)(jie)或(huo)(huo)(huo)(huo)間(jian)接(jie)(jie)(jie)賠(pei)償(chang)、退償(chang)或(huo)(huo)(huo)(huo)補(bu)償(chang)達(da)成(cheng)任(ren)(ren)何(he)(he)協(xie)議(yi)、安(an)排或(huo)(huo)(huo)(huo)諒解(jie)(jie)的(de)(de)(de)(de)一方(fang)(如果當(dang)選(xuan)的(de)(de)(de)(de)話(hua))；（C）將遵守(shou)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)(de)所有公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)治理、利益沖(chong)突、保(bao)密(mi)和股票所有權以(yi)及(ji)(ji)交易政策和指導(dao)方(fang)針(zhen)，適(shi)用于董(dong)事(shi)的(de)(de)(de)(de)任(ren)(ren)何(he)(he)其他公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)政策和指導(dao)方(fang)針(zhen)，以(yi)及(ji)(ji)任(ren)(ren)何(he)(he)適(shi)用的(de)(de)(de)(de)法律(lv)、規(gui)則或(huo)(huo)(huo)(huo)法規(gui)或(huo)(huo)(huo)(huo)上市要求。

（iii）應公(gong)(gong)司(si)要(yao)求，提(ti)名(ming)(ming)股東必須提(ti)交(jiao)公(gong)(gong)司(si)董事(shi)和高管(guan)要(yao)求填寫并(bing)簽(qian)署的所有(you)調查問卷。公(gong)(gong)司(si)可要(yao)求提(ti)供必要(yao)的額外信(xin)息，以(yi)便董事(shi)會(hui)根(gen)據公(gong)(gong)司(si)股本上(shang)市的美國主要(yao)交(jiao)易所的上(shang)市標(biao)(biao)準、證券交(jiao)易委員(yuan)會(hui)的任何適(shi)用(yong)規(gui)則以(yi)及董事(shi)會(hui)在確定(ding)和披露公(gong)(gong)司(si)董事(shi)獨(du)(du)(du)立性(xing)時使(shi)用(yong)的任何公(gong)(gong)開披露標(biao)(biao)準(“獨(du)(du)(du)立性(xing)適(shi)用(yong)標(biao)(biao)準”)來確定(ding)每個股東提(ti)名(ming)(ming)人是否獨(du)(du)(du)立。如果(guo)董事(shi)會(hui)根(gen)據《獨(du)(du)(du)立性(xing)使(shi)用(yong)標(biao)(biao)準》判定(ding)提(ti)名(ming)(ming)股東不獨(du)(du)(du)立，該(gai)提(ti)名(ming)(ming)股東將沒有(you)資格被納入公(gong)(gong)司(si)的代理材料。

（g）董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)的(de)(de)(de)權力董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)(以及董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)授(shou)權的(de)(de)(de)任(ren)(ren)何其他人(ren)或(huo)機(ji)(ji)構)應有(you)(you)(you)(you)(you)權解釋第(di)(di) 9 款(kuan)(kuan)，并做出將第(di)(di) 9 款(kuan)(kuan)適(shi)用于(yu)任(ren)(ren)何人(ren)、事(shi)實(shi)或(huo)情況所(suo)必需(xu)或(huo)可取的(de)(de)(de)任(ren)(ren)何和所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)決定，包(bao)括(kuo)(kuo)有(you)(you)(you)(you)(you)權決定：（i）一個(ge)人(ren)或(huo)一群人(ren)是(shi)(shi)(shi)否有(you)(you)(you)(you)(you)資格成為合(he)資格股(gu)東；（iii）公司(si)股(gu)本的(de)(de)(de)已(yi)發行股(gu)票是(shi)(shi)(shi)否為滿(man)足第(di)(di) 9 款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)權要求(qiu)而“持有(you)(you)(you)(you)(you)”；（iii）第(di)(di) 9 款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)任(ren)(ren)何和所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)要求(qiu)是(shi)(shi)(shi)否已(yi)被滿(man)足，包(bao)括(kuo)(kuo)《提(ti)名通知》；（iv）某個(ge)人(ren)選(xuan)是(shi)(shi)(shi)否滿(man)足提(ti)名股(gu)東的(de)(de)(de)資格和要求(qiu)，包(bao)括(kuo)(kuo)董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)在確(que)定提(ti)名人(ren)資格時使用的(de)(de)(de)任(ren)(ren)何公開披露的(de)(de)(de)標(biao)準(zhun)；（v）公司(si)委托書中(zhong)包(bao)含的(de)(de)(de)必需(xu)信息(xi)是(shi)(shi)(shi)否符合(he)所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)適(shi)用的(de)(de)(de)法律、法規、規章和上市標(biao)準(zhun)。董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)(或(huo)董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)授(shou)權的(de)(de)(de)任(ren)(ren)何其他人(ren)或(huo)機(ji)(ji)構)善意通過(guo)的(de)(de)(de)任(ren)(ren)何此類解釋或(huo)決定都是(shi)(shi)(shi)決定性的(de)(de)(de)，對所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)人(ren)都有(you)(you)(you)(you)(you)約束力，包(bao)括(kuo)(kuo)公司(si)和公司(si)股(gu)票的(de)(de)(de)所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)備案所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)人(ren)或(huo)受益所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)人(ren)。第(di)(di) 9 款(kuan)(kuan)是(shi)(shi)(shi)股(gu)東在公司(si)委托書和年(nian)度股(gu)東大會(hui)(hui)(hui)(hui)代理形式中(zhong)列入公司(si)董事(shi)候選(xuan)人(ren)的(de)(de)(de)唯一途徑。為避免(mian)疑(yi)問，第(di)(di) 9 款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)規定不適(shi)用于(yu)股(gu)東特別(bie)會(hui)(hui)(hui)(hui)議。

第二條

董事會

第 1 款人數。 董事(shi)(shi)(shi)會(hui)應由(you) 13 人(ren)(ren)(ren)組成(cheng)，除非發生以(yi)下人(ren)(ren)(ren)數變更：（A）在(zai)為(wei)選舉董事(shi)(shi)(shi)而召開的(de)股(gu)東(dong)大會(hui)上，經公司(si)股(gu)東(dong)贊(zan)成(cheng)票授(shou)權的(de)股(gu)東(dong)有(you)權作為(wei)一(yi)個單一(yi)類別行使公司(si)至少過半(ban)(ban)數的(de)表(biao)決權，或（b）至少 2/3 以(yi)上的(de)全體授(shou)權董事(shi)(shi)(shi)投贊(zan)成(cheng)票。董事(shi)(shi)(shi)可將(jiang)人(ren)(ren)(ren)數增加至不超(chao)過 15 人(ren)(ren)(ren)，并可將(jiang)人(ren)(ren)(ren)數減少至不低于(yu) 10 人(ren)(ren)(ren)。董事(shi)(shi)(shi)因人(ren)(ren)(ren)數增加而設(she)立的(de)任何董事(shi)(shi)(shi)辦公室(shi)可由(you)過半(ban)(ban)數的(de)在(zai)職(zhi)董事(shi)(shi)(shi)采取行動進行填補。

第 2 款選舉和任期。 除法律(lv)、公司章程或本條(tiao)(tiao)例另有規定外，董(dong)事應在股東年(nian)會上(shang)選(xuan)舉產生，任期一年(nian)，直至選(xuan)出合格的(de)(de)繼任者。公司董(dong)事的(de)(de)人數應根據本條(tiao)(tiao)例隨(sui)時(shi)確定，并可(ke)根據本條(tiao)(tiao)例的(de)(de)規定進行增減。

第 3 款撤職與空缺根。 據(ju)法律規定，公司至少過半數(shu)投(tou)(tou)票(piao)(piao)權持有(you)(you)人的投(tou)(tou)票(piao)(piao)可罷免(mian)(mian)某董(dong)事，其(qi)作為一個單(dan)一類別進(jin)行投(tou)(tou)票(piao)(piao)，使其(qi)有(you)(you)權選舉新董(dong)事來代替被免(mian)(mian)職的董(dong)事。董(dong)事會(hui)中任(ren)何未滿任(ren)期(qi)的空缺應由剩余董(dong)事以(yi)其(qi)多(duo)數(shu)票(piao)(piao)（盡管不到全體授權董(dong)事的多(duo)數(shu)）進(jin)行填補(bu)。

第 4 款會議。 董事(shi)會(hui)定(ding)期會(hui)議由董事(shi)會(hui)決定(ding)。董事(shi)會(hui)特(te)別會(hui)議可由董事(shi)會(hui)主席(xi)、首席(xi)董事(shi)(由董事(shi)會(hui)選舉)、首席(xi)執行官(guan)(如(ru)果董事(shi)會(hui)成員(yuan))或董事(shi)會(hui)多(duo)數(shu)成員(yuan)隨時主持召開。

第 5 款會議注意事項。 董(dong)事(shi)會(hui)(hui)應決定應發(fa)出(chu)何種通知(zhi)(zhi)(如有)以及在會(hui)(hui)議前發(fa)出(chu)所有該類(lei)(lei)會(hui)(hui)議通知(zhi)(zhi)的時間(jian)長度(du)。無(wu)論(lun)是否發(fa)出(chu)通知(zhi)(zhi)，所有董(dong)事(shi)出(chu)席(xi)的任何會(hui)(hui)議均為有效(xiao)會(hui)(hui)議，任何業務(wu)可在此類(lei)(lei)會(hui)(hui)議上(shang)進行審(shen)理。

第 6 款法定人數業。 務交易的法(fa)定人數(shu)應由大(da)多(duo)數(shu)董事會(hui)成(cheng)員構成(cheng)，如果在董事會(hui)的任何(he)會(hui)議(yi)上出(chu)席(xi)人數(shu)不足法(fa)定人數(shu)，大(da)多(duo)數(shu)出(chu)席(xi)者可不時休會(hui)。

第 7 款董事的薪酬。 董事會(hui)有權不時(shi)自行修訂出席(xi)董事會(hui)會(hui)議的報酬(chou)，其中(zhong)可能包(bao)括(kuo)當會(hui)議不在任(ren)何出席(xi)董事的居住地舉行時(shi)的出席(xi)費用。

第三條

高管

第 1 款人數。 公(gong)司的(de)(de)高管應為董(dong)事會主(zhu)席、首席執行(xing)官(guan)、總裁(cai)、秘(mi)書(shu)長、一(yi)名或(huo)多名助(zhu)(zhu)理(li)秘(mi)書(shu)(如有(you)必要(yao)(yao))、財務(wu)主(zhu)管以(yi)(yi)(yi)(yi)及一(yi)名或(huo)多名助(zhu)(zhu)理(li)財務(wu)主(zhu)管(如有(you)必要(yao)(yao))。任何兩個或(huo)兩個以(yi)(yi)(yi)(yi)上的(de)(de)職位可以(yi)(yi)(yi)(yi)由同一(yi)個人擔任，但是如果任何文書(shu)需要(yao)(yao)由兩個或(huo)兩個以(yi)(yi)(yi)(yi)上的(de)(de)官(guan)員執行(xing)、確認或(huo)驗證，任何官(guan)員不得以(yi)(yi)(yi)(yi)超(chao)過一(yi)種身份執行(xing)、確認或(huo)驗證該文書(shu)。

第 2 款其他官員董。 事會有(you)權(quan)酌情決定隨(sui)時(shi)提供其認為必要的其他官員和(he)代理(li)人，并可隨(sui)時(shi)免(mian)除任(ren)何(he)辦(ban)公室和(he)代理(li)人，法律(lv)要求的除外。

第 3 款選舉、任期與撤職高。 管(guan)應由董(dong)事(shi)(shi)(shi)會選(xuan)舉(ju)產生。每(mei)(mei)一(yi)名高管(guan)的任(ren)期均不確(que)定(ding)，任(ren)期由董(dong)事(shi)(shi)(shi)會決定(ding)。董(dong)事(shi)(shi)(shi)會可(ke)每(mei)(mei)年舉(ju)行主(zhu)席團成員(yuan)選(xuan)舉(ju)；在(zai)這種情況下，每(mei)(mei)一(yi)位此類(lei)高管(guan)都應任(ren)職(zhi)到其(qi)繼(ji)任(ren)者當(dang)選(xuan)并獲得(de)資(zi)格，除非董(dong)事(shi)(shi)(shi)會提前(qian)罷免(mian)其(qi)職(zhi)務；董(dong)事(shi)(shi)(shi)會可(ke)隨時在(zai)無需事(shi)(shi)(shi)先通(tong)知的情況下以(yi)全體董(dong)事(shi)(shi)(shi)會的多數(shu)贊(zan)成票(piao)罷免(mian)或(huo)暫停(ting)任(ren)何(he)高管(guan)的職(zhi)務。董(dong)事(shi)(shi)(shi)會或(huo)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會的指定(ding)委員(yuan)會應確(que)定(ding)每(mei)(mei)位高管(guan)的薪(xin)酬(chou)(如(ru)果有的話)。

第 4 款空缺與缺席。 如(ru)果任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)何(he)職位(wei)因現任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)者的死亡、辭職、取消資格(ge)或(huo)(huo)(huo)免職或(huo)(huo)(huo)其他原因而出現空缺(que)，董(dong)事(shi)(shi)會(hui)可(ke)(ke)選舉(ju)一(yi)名繼(ji)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)者，在該空缺(que)發生或(huo)(huo)(huo)產生的未(wei)滿任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)期內(nei)擔任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)該職位(wei)。如(ru)果公司沒有任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)何(he)高管(guan)、或(huo)(huo)(huo)者由于董(dong)事(shi)(shi)會(hui)認為充足的任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)何(he)原因，上(shang)述董(dong)事(shi)(shi)會(hui)可(ke)(ke)以將該高管(guan)的權力和職責委托給任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)何(he)其他高管(guan)或(huo)(huo)(huo)任(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)何(he)董(dong)事(shi)(shi)，除非(fei)本法(fa)規或(huo)(huo)(huo)法(fa)規暫時(shi)另有規定。

第四條

賠償

第 1 款賠償。 公(gong)(gong)司(si)應(ying)當在(zai)(zai)法律(lv)允許的(de)(de)最大范(fan)圍內對(dui)曾經(jing)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)現在(zai)(zai)是(shi)一方當事(shi)(shi)人(ren)(ren)、或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)受威脅成(cheng)為任(ren)何(he)威脅、未決或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)已完成(cheng)的(de)(de)索(suo)賠(pei)、訴(su)訟、起訴(su)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)程序(無論是(shi)民事(shi)(shi)、刑事(shi)(shi)、行政或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)調查(cha))當事(shi)(shi)人(ren)(ren)的(de)(de)任(ren)何(he)人(ren)(ren)士作出(chu)賠(pei)償，其(qi)賠(pei)付(fu)理(li)由基于如下(xia)事(shi)(shi)實：（a）他(ta)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)她(ta)現在(zai)(zai)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)曾經(jing)是(shi)本(ben)公(gong)(gong)司(si)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)其(qi)附(fu)屬(shu)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)董(dong)事(shi)(shi)、高(gao)管(guan)(guan)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)雇員(yuan)；（b）應(ying)公(gong)(gong)司(si)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)其(qi)附(fu)屬(shu)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)要(yao)求，他(ta)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)她(ta)現在(zai)(zai)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)曾經(jing)是(shi)公(gong)(gong)司(si)附(fu)屬(shu)公(gong)(gong)司(si)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)另一家公(gong)(gong)司(si)、有限責任(ren)公(gong)(gong)司(si)、合伙(huo)企(qi)業(ye)、合資企(qi)業(ye)、信托公(gong)(gong)司(si)、員(yuan)工福利計劃或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)其(qi)他(ta)企(qi)業(ye)(無論是(shi)國內還是(shi)國外、非營利還是(shi)營利)的(de)(de)董(dong)事(shi)(shi)、受托人(ren)(ren)、高(gao)管(guan)(guan)、合伙(huo)人(ren)(ren)、管(guan)(guan)理(li)成(cheng)員(yuan)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)類似身份的(de)(de)職位；（c）他(ta)正在(zai)(zai)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)曾經(jing)正在(zai)(zai)向(xiang)第(di)三方組織提供志愿服(fu)務，這些服(fu)務經(jing)由公(gong)(gong)司(si)批準此類活動的(de)(de)程序正式授權，不(bu)承擔他(ta)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)她(ta)因任(ren)何(he)此類索(suo)賠(pei)、訴(su)訟、訴(su)訟或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)訴(su)訟而實際和合理(li)招致或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)強(qiang)加的(de)(de)所有責任(ren)和費(fei)用。

第 2 款負債和費用。 如本條第四款所用(yong)，術語“責任”和“費(fei)用(yong)”包括但不(bu)限于負債、費(fei)用(yong)、律師費(fei)以(yi)及支出(chu)、費(fei)用(yong)、判決、罰款、罰金(jin)和結算中(zhong)支付的金(jin)額。

第 3 款賠償要求即。 使(shi)第四條中有任何相反規(gui)定，只要尋(xun)求(qiu)賠償的(de)人出現如下情況，則其(qi)無(wu)法根據(ju)本條款獲得賠償：（a）他(ta)或她未能以(yi)其(qi)認為符合（而(er)非違背）公(gong)司(si)及其(qi)子(zi)公(gong)司(si)最高利益(yi)的(de)形式(shi)誠(cheng)信行事；（b）故意對(dui)公(gong)司(si)及其(qi)子(zi)公(gong)司(si)造成損(sun)失或故意無(wu)視公(gong)司(si)或其(qi)子(zi)公(gong)司(si)的(de)最高利益(yi)；（c）故意從事犯罪活動。

第 4 款賠償權利限。 制只有在(zai)下(xia)(xia)述情況(kuang)(kuang)(kuang)下(xia)(xia)，才(cai)可(ke)判(pan)定(ding)某人是(shi)否(fou)按照第 3 款(a)、(b) 或(huo)(huo) (c) 項所述的(de)方式(shi)行事(shi)：（i）在(zai)對(dui)案(an)情作出(chu)(chu)裁決的(de)情況(kuang)(kuang)(kuang)下(xia)(xia)，由(you)任(ren)何具有司(si)(si)法管轄權的(de)法院(yuan)裁定(ding)；（ii）在(zai)涉及(ji)本公(gong)(gong)司(si)(si)董事(shi)或(huo)(huo)高(gao)管的(de)和解(jie)或(huo)(huo)妥協案(an)情況(kuang)(kuang)(kuang)下(xia)(xia)，本公(gong)(gong)司(si)(si)董事(shi)會(hui)（不包括任(ren)何受自(zi)身(shen)利益影(ying)響的(de)董事(shi)）對(dui)此(ci)作出(chu)(chu)決定(ding)；（iii）在(zai)涉及(ji)公(gong)(gong)司(si)(si)或(huo)(huo)其(qi)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)員工（不是(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)董事(shi)或(huo)(huo)高(gao)管）達成和解(jie)或(huo)(huo)妥協的(de)情況(kuang)(kuang)(kuang)下(xia)(xia)，由(you)首(shou)席(xi)法務官(guan)(guan)和首(shou)席(xi)人力資源官(guan)(guan)或(huo)(huo)其(qi)他(ta)董事(shi)會(hui)指定(ding)人員對(dui)此(ci)作出(chu)(chu)決定(ding)。

第 5 款額外成本和其它來源。 第四(si)條(tiao)規定的(de)(de)賠(pei)(pei)(pei)償不包(bao)括根(gen)據(ju)第四(si)條(tiao)獲(huo)得賠(pei)(pei)(pei)償的(de)(de)人(ren)向公(gong)司或其子(zi)公(gong)司支付(fu)或應(ying)付(fu)的(de)(de)任何(he)金額的(de)(de)賠(pei)(pei)(pei)償。根(gen)據(ju)第四(si)條(tiao)第 1 款(kuan)（b）項(xiang)和第 1 款(kuan)（c）項(xiang)下授(shou)權提供的(de)(de)任何(he)賠(pei)(pei)(pei)償或預付(fu)款(kuan)應(ying)( a )次于(yu)任何(he)此(ci)類(lei)第三(san)方(fang)的(de)(de)任何(he)賠(pei)(pei)(pei)償、保(bao)險(xian)范(fan)圍或預付(fu)款(kuan)，且( b )減去此(ci)類(lei)個(ge)人(ren)可(ke)能從任何(he)第三(san)方(fang)（包(bao)括但不限于(yu)根(gen)據(ju)保(bao)險(xian)單(dan)、賠(pei)(pei)(pei)償協議或法定權利）獲(huo)得的(de)(de)賠(pei)(pei)(pei)償、保(bao)險(xian)范(fan)圍或預付(fu)款(kuan)。

第 6 款預付款在適。 用(yong)法律允許的(de)(de)(de)(de)(de)范(fan)圍內，受(shou)第(di)四條約(yue)束的(de)(de)(de)(de)(de)人在辯護或調查索賠、訴訟(song)(song)、起訴時所產(chan)生的(de)(de)(de)(de)(de)責(ze)任(ren)和(he)費用(yong)，或第(di)四條第(di) 1 款(kuan)中提及的(de)(de)(de)(de)(de)訴訟(song)(song)，應由公(gong)司在收到(dao)該(gai)人或其代表的(de)(de)(de)(de)(de)書面(mian)承諾后，在最(zui)終處理該(gai)事項之(zhi)前支付(fu)：（a）償還任(ren)何該(gai)等金額(e)，除非最(zui)終確(que)定該(gai)人有權(quan)根據本(ben)第(di)四條獲(huo)得賠償；和(he)（b）就該(gai)志(zhi)愿(yuan)者(zhe)的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)為、訴訟(song)(song)或程序(xu)與該(gai)志(zhi)愿(yuan)者(zhe)服務的(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)司、附屬公(gong)司或第(di)三方(fang)組織進行(xing)合理合作(zuo)。

第 7 款非排他性權。 力第四條規定(ding)的賠(pei)償權利不(bu)應排除(chu)根據第四條有(you)權獲得賠(pei)償的任何(he)人(ren)依法有(you)權享有(you)的其(qi)他權利。

第 8 款幸存與繼任者。 對于(yu)不再是公司或(huo)其附屬(shu)公司董事(shi)、高管或(huo)雇(gu)員的(de)人(ren)(ren)員，第(di)(di)四(si)條(tiao)規(gui)定的(de)賠償(chang)(chang)權利應(ying)繼續發(fa)揮(hui)效力。第(di)(di)四(si)條(tiao)規(gui)定的(de)賠償(chang)(chang)權利將有利于(yu)根據第(di)(di)四(si)條(tiao)有權獲得賠償(chang)(chang)的(de)任何人(ren)(ren)的(de)繼承人(ren)(ren)、執行(xing)人(ren)(ren)和(he)管理(li)人(ren)(ren)。

第 9 款損害賠償。 權第四條的任(ren)何(he)修正、修改、終(zhong)(zhong)止(zhi)或廢除，或者在法律允許(xu)的最大范(fan)圍內的任(ren)何(he)修改，都不會對根據第四條就最終(zhong)(zhong)通過(guo)此類修正、修改、終(zhong)(zhong)止(zhi)或廢除之前發(fa)生的任(ren)何(he)行為(wei)、不作為(wei)、交易(yi)或事(shi)實(shi)而(er)授予的賠償或預付費用的權利產生不利影響。

第五條

高管的職責

第 1 款董事會主席。 董事會(hui)(hui)主(zhu)席應(ying)主(zhu)持董事會(hui)(hui)的所有會(hui)(hui)議(yi)，應(ying)與公司的所有其他(ta)高管協商并向其提(ti)供建議(yi)，并應(ying)履(lv)行(xing)董事會(hui)(hui)授予他(ta)或(huo)她的其他(ta)職(zhi)責。

第 2 款首席執行官。 首(shou)席執(zhi)行官(guan)(guan)應(ying)由(you)董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)選(xuan)舉產(chan)生。按此當選(xuan)的(de)(de)(de)首(shou)席執(zhi)行官(guan)(guan)應(ying)僅(jin)遵董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)的(de)(de)(de)授權來負責(ze)監督(du)、全(quan)面控(kong)制和管(guan)理公司(si)的(de)(de)(de)所(suo)(suo)有業務和事(shi)(shi)務。他應(ying)向董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)提交定(ding)期報(bao)告，提出他認為適(shi)當的(de)(de)(de)建議，并向董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)提交可能需要的(de)(de)(de)與公司(si)業務和事(shi)(shi)務相(xiang)關(guan)的(de)(de)(de)信息。董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)可指定(ding)公司(si)的(de)(de)(de)一名高管(guan)履行職(zhi)責(ze)，并在首(shou)席執(zhi)行官(guan)(guan)不在時擁有該職(zhi)位的(de)(de)(de)權力，在此期間，按此指定(ding)的(de)(de)(de)高管(guan)應(ying)被(bei)授權履行其(qi)所(suo)(suo)有職(zhi)責(ze)。

第 3 款總裁。 總裁應履行(xing)董事會(hui)或首席(xi)執行(xing)官授予或指(zhi)派給他或她的職責。

第 4 款其他高管。 所有其他高管應履行董事會或首(shou)席執行官授予他們的職責。

第 5 款高管債券。 董(dong)事(shi)會應決定公司(si)的哪些高管需(xu)給予(yu)債券及(ji)其金(jin)額(e)，即(ji)公司(si)應支付的費用。

第六條

股份

第 1 款殘缺及遺失證。 書(shu)(shu)(shu)如果公(gong)司股份(fen)證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)磨損(sun)、污損(sun)或殘缺不全，公(gong)司在出示或交出該證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)時，可(ke)(ke)下令取消該證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)，并簽發新證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)代替該證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)。如果任何股票證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)丟失或被銷毀，可(ke)(ke)以根據董(dong)事會通過的條款(kuan)和規(gui)定簽發新證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)(shu)(shu)。

第 2 款形式。 公司(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的某些、部(bu)(bu)分或全部(bu)(bu)類別和(he)系列應(ying)為(wei)無(wu)證(zheng)(zheng)(zheng)書股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)，但是(shi)，除非證(zheng)(zheng)(zheng)書交回給公司(si)，否則由(you)證(zheng)(zheng)(zheng)書代表的股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)不(bu)得為(wei)無(wu)證(zheng)(zheng)(zheng)書股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)，并且為(wei)換(huan)取無(wu)證(zheng)(zheng)(zheng)書證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)而發行的任(ren)何現有證(zheng)(zheng)(zheng)書證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)不(bu)得為(wei)無(wu)證(zheng)(zheng)(zheng)書股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)。

第七條

公共福利

第 1 款政策公。 司的(de)政策承認(ren)其(qi)利益與(yu)員工(gong)(gong)利益密不可(ke)分，采取措施(shi)向員工(gong)(gong)保證這(zhe)一(yi)事實最能發展和保持(chi)這(zhe)種利益。為此(ci)，董事會(hui)有權(quan)自(zi)行(xing)決定啟動和維持(chi)利潤(run)分享(xiang)計(ji)劃(hua)或(huo)其(qi)他類似(si)計(ji)劃(hua)、適(shi)當(dang)的(de)養(yang)老金(jin)和福(fu)利計(ji)劃(hua)，并(bing)在(zai)開展業務時給予(yu)員工(gong)(gong)董事會(hui)正確和適(shi)當(dang)的(de)發言權(quan)。

第 2 款員工持股。 董(dong)事會有(you)權設計并實(shi)施其認(ren)為合適的計劃，通(tong)過(guo)購買(mai)公(gong)司股份來幫助員工成為公(gong)司股東。

第八條

修正案

第 1 款修正案。 本章程或其中(zhong)任何條例可由董(dong)事會(hui)（在俄(e)亥俄(e)州(zhou)總公(gong)司法律允許(xu)的(de)范(fan)圍(wei)內）經持有本公(gong)司已發(fa)行股(gu)本中(zhong)至少半(ban)數(shu)以上(shang)有表(biao)決權(quan)的(de)股(gu)東表(biao)決進行更改(gai)、修改(gai)、增補或廢除，此類表(biao)決出于第 1 款的(de)目的(de)而被視(shi)為一類。

第九條

股東同意

第 1 款效果。 任何成為(wei)本公司股東的(de)人應被(bei)視為(wei)同意本規(gui)章及(ji)其任何合法通過的(de)變更、修改或增補，并應向公司秘書(shu)或指(zhi)定的(de)轉讓代理人指(zhi)定他希(xi)望本公司要(yao)求發(fa)出的(de)通知(zhi)(zhi)(zhi)可以(yi)發(fa)送(song)到的(de)地址，所有郵(you)(you)寄(ji)(ji)到該(gai)地址的(de)預付郵(you)(you)資通知(zhi)(zhi)(zhi)應被(bei)視為(wei)在郵(you)(you)寄(ji)(ji)之(zhi)日(ri)正(zheng)式發(fa)出，但如果任何股東未能按(an)此指(zhi)定通知(zhi)(zhi)(zhi)發(fa)送(song)地址，則(ze)上述(shu)通知(zhi)(zhi)(zhi)應發(fa)送(song)至秘書(shu)認(ren)為(wei)可以(yi)聯系(xi)到他的(de)任何地址，否則(ze)將發(fa)送(song)至“俄(e)亥(hai)俄(e)州辛辛那提市通用快遞(di)(di)公司”。郵(you)(you)寄(ji)(ji)給“俄(e)亥(hai)俄(e)州辛辛那提市通用快遞(di)(di)”的(de)任何通知(zhi)(zhi)(zhi)都將是決(jue)定性的(de)，因為(wei)秘書(shu)不知(zhi)(zhi)(zhi)道他認(ren)為(wei)可以(yi)聯系(xi)到上述(shu)股東的(de)地址。

第十條

法院選擇

第 1 款專屬法院。 除非(fei)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)以書面形式同意選擇另一(yi)個法(fa)院(yuan)(yuan)，否則位于俄(e)亥(hai)(hai)(hai)俄(e)州漢(han)密(mi)爾(er)(er)頓(dun)縣(xian)(xian)內的(de)(de)州法(fa)院(yuan)(yuan)（如(ru)果位于俄(e)亥(hai)(hai)(hai)俄(e)州漢(han)密(mi)爾(er)(er)頓(dun)縣(xian)(xian)內的(de)(de)州法(fa)院(yuan)(yuan)沒有(you)管(guan)(guan)(guan)轄(xia)權，則為俄(e)亥(hai)(hai)(hai)俄(e)州南區(qu)的(de)(de)聯邦地方法(fa)院(yuan)(yuan)）應是唯一(yi)的(de)(de)專屬法(fa)院(yuan)(yuan)，主要處理以下事(shi)(shi)(shi)宜：（a）代表公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)提起的(de)(de)任(ren)(ren)何(he)派生訴(su)(su)訟(song)或(huo)(huo)(huo)程序；（b）任(ren)(ren)何(he)聲稱本公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)任(ren)(ren)何(he)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)、高管(guan)(guan)(guan)或(huo)(huo)(huo)其(qi)他雇(gu)員違反對公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)或(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股東的(de)(de)信(xin)托(tuo)義務的(de)(de)訴(su)(su)訟(song)；（c）根據《俄(e)亥(hai)(hai)(hai)俄(e)州普通公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)法(fa)》或(huo)(huo)(huo)《公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)章程》或(huo)(huo)(huo)本法(fa)規的(de)(de)任(ren)(ren)何(he)條(tiao)款(kuan)(kuan)(這些條(tiao)款(kuan)(kuan)可能會(hui)視情況(kuang)進行不定時修訂(ding))，對公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)或(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)(de)任(ren)(ren)何(he)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)、高管(guan)(guan)(guan)或(huo)(huo)(huo)其(qi)他雇(gu)員提出索(suo)賠(pei)的(de)(de)任(ren)(ren)何(he)訴(su)(su)訟(song)；（d）對公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)或(huo)(huo)(huo)受內部事(shi)(shi)(shi)務原則管(guan)(guan)(guan)轄(xia)的(de)(de)任(ren)(ren)何(he)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)、高管(guan)(guan)(guan)或(huo)(huo)(huo)其(qi)他雇(gu)員提出索(suo)賠(pei)的(de)(de)任(ren)(ren)何(he)訴(su)(su)訟(song)。